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全球最大的十五家投资银行排名及介绍

全球最大的十五家投资银行排名及介绍

2006年全球最大的十五家投资银行排名及介绍

排名 中文常用名 英文

1 花旗所罗门美邦 Citigroup/Salomon Smith Barney

2 美国雷曼兄弟公司 Lehman Brothers

2 美林公司 Merrill Lynch

4 瑞士信贷第一波士顿 Credit Suisse First Boston

5 摩根士丹利公司 Morgan Stanley

6 高盛集团 Goldman, Sachs & Co.

7 贝尔斯登公司 Bear, Stearns & Co.

8 德意志银行 Deutsche Bank Securities

8 瑞银华宝 UBS Warburg

10 保诚证券 Prudential Securities

11 摩根大通公司 J.P. Morgan Securities

12 美银证券公司 Bank of America Securities

13 桑福德伯恩斯坦公司 Sanford C. Bernstein & Co.

14 国际战略与投资集团 International Strategy & Investment Group

15 法国兴业证券 SG Cowen

排名标准:总融资额/资本市场收入

投资银行介绍

1.什么是投资银行?

广义投资银行:指任何经营华尔街金融业务的金融机构,业务包括证券、国际海上保险以 及不动产投资等几乎全部金融活动。

较广义投资银行:指经营全部资本市场业务的金融机构,业务包括证券承销与经纪、企业 融资、兼并收购、咨询服务、资产管理、创业资本等,与第一个定义相比,不包括不动产 经纪、保险和抵押业务。

较狭义投资银行:指经营部分资本市场业务的金融机构,业务包括证券承销与经纪、企业 融资、兼并收购等,与第二个定义相比,不包括创业资本、基金管理和风险管理工具等创

新业务。

狭义投资银行:仅限于从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务 的金融机构。

2.关于投行

首先有个小小的前提概念:投资银行不是我们平时概念上从事存贷业务的商业银行,商业 银行不能从事投行业务,投资银行也不从事个人/企业的存贷业务。

直到1999年美国《金融服务法》才允许银行控股公司可以不受限制从事证券承销,买卖以 及共同基金业务,保险业务。所以,大多数金融控股关系型模式的投行背后都是银行巨头 。投资银行的盈利业务主要有两方面:

一。获利性业务:

1。初级市场造市:证券承销业务,比如为企业做IPO。

2。次级市场买卖撮合:包括自营和经纪业务。

3。自有资金操作交易:包括投机,套利等。

4。公司重组:包括扩大/缩小规模,所有权与控制等。

5。财务工程

6。其他获利性业务:包括咨询,投资管理,商人银行,风险基金,顾问业务等。

二。支援性业务:包括市场研究,清算服务,信息资讯服务等。

国际投资银行的三大系统:

1。美国投行--比如号称华尔街证券三巨头的美林,高盛,摩根士丹利。

2。英国商人银行及欧洲综合银行

3。日本综合券商--比如野村,大和,日天等。

早在上个世纪20年代-30年代随着资本市场发展的要求,西方投行已经略见雏形。发展至今 ,根据股票市场的融资总额排名的前10家投行始终是那几家资产达数千亿美金的寡头。

至于都柏林,包括爱尔兰本身的投行在内和设立分支机构的外资投行有近60家(花旗,美林 ,摩根大通,苏黎世银行,BearStearns均有);另外欧美投行在欧洲其他地方设立分支在 爱有业务往来的有30余家(包括汇丰,KBC等)。但是由于都柏林证券市场的规模偏小,投行 做IPO和自营的空间也相对较小。所以,无论FinancialTimes还是CNBC欧洲版都把都柏林 证券市场"忽略不计"。不过,对于我们热衷投行的学子倒是个"练兵"和积累实战经验的好 地方(爱尔兰这方面人才也缺乏)。

我国投行业起步较晚,1990年上海证券市场诞生,直到1995年才有了第一家具有国际模式 的投资银行--中国国际金融公司(建设银行在香港上市的子公司);1998年有了第一家真正 意义上的合资投行--工商东亚(工商银行和香港最大的私有独立银行"东亚银行"联合收购英 国老牌投行NatWestSecurities在亚太的业务而成立的);2002年中国银行出巨资在港上市 "中银国际证券公司"。这三家投行主要业务也只是为国内企业在香港主版和创业版市场上 市做IPO,国内企业想去伦敦或纽约上市还暂时需要依靠外资投行担当"做市商"的角色。

随着我国经济日益增长,外资投行看好的是尚未打开的资本市场。目前银监会,证监会和 保监会对于外资进入资本市场要求苛刻,态度谨慎。所以外资投行进入的方式还仅限于借 道QFII直接投资,独揽中国企业海外上市业务和合资合作公司,但急促地招兵买马已经有 目共睹。因为这扇门总会开的,这既是挑战又是机遇。

投行业是学经济,金融,财会,数学等专业较好的靠拢方向,有CFA,AMCT,ACCA,CIMA等 证书的投行会给你极富挑战的工作;硕士学finance的也不要错过。持ACA,CPA证书的最好 去5大会计行,投行要的是"玩"资本运作的人。尽管带领"美林"重振雄风的,被华尔街称为 "魔鬼"的Stanley O'Neal是会计出身。

爱尔兰的都柏林不是国际金融中心,大投行不会侧重业务于此。可是,在华尔街掌舵投行 的统领们有个小小的巧合--都是爱尔兰裔。

3.投资银行与商业银行的区别

风险特征

一般情况下,投资人面临的风险较大,投资银行风险较小。

一般情况下,存款人面临的风险较小,商业银行风险较大

4.全球十大投资银行市值排名

依照2001年1月10日的市值,排名全球前十的投资银行分别是:

排名 市值(Billion $)

1.花旗集团 279.9

2.JP 摩根-大通 103.0

3.摩根-斯坦利 99.0

4.瑞士联合银行 75.1

5.瑞士信贷银行 61.5

6.美林 59.4

7.德意志银行 55.3

8.高盛 49.4

9.巴黎国民银行 42.1

10.德累斯顿银行 24.2

5.世界一流投资银行

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